ШВЕЙЦАРИЯ ПРИЗЫВАЕТ TRAFIGURA К СУДУ

Несколько дней назад компания Trafigura и один из ее бывших руководителей были обвинены в Швейцарии, где зарегистрирована операционная холдинговая компания группы, в подкупе государственных чиновников в Анголе в 2009-2011 годах и отмывании денег от незаконной деятельности[1] . Обвинения в отношении корпораций в Швейцарии – редкость, а обвинительные приговоры – еще большая редкость, что еще больше усиливает шумность этой новости. Швейцария присоединилась к целому ряду действий против мирового гиганта, торгующего нефтью, драгоценными минералами, различными металлами и другими “сырьевыми товарами” по всему миру. Мы давно следим за сектором торговли сырьевыми товарами, и Trafigura, безусловно, является одним из его крупнейших игроков.

Мы уже много писали о подозрительной деятельности Trafigura (и ее многочисленных дочерних компаний) на протяжении всего ее существования[2] , и спрашивали, как можно закрывать глаза на экологическую катастрофу в Кот-д’Ивуаре (2006), перевозку токсичных отходов и взрыв нефтяного танкера в Норвегии (2007), финансовый скандал в Бразилии с многомиллионными взятками, с участием 42 стран и президента Бразилии (2013)[3] , новые коррупционные эпизоды в Конго, предоплата сырья Кот-д’Ивуаром (страной, на которую давит монополия Trafigura и огромные долги) и подозрения в нарушении ограничений на экспорт нефти в страны, находящиеся под эмбарго, такие как Южный Судан, Иран и Куба… и это только несколько примеров, так как список очень длинный[4] .

Обвинение во взяточничестве

Гигантская логистическая система, на 100% или в составе консорциума управляемая компанией Trafigura и связывающая ангольский хаб Лобито со всеми торговыми портами Trafigura в субэкваториальной Африке[5]

Генеральная прокуратура Швейцарии предъявила обвинения группе компаний Trafigura и ее бывшему многолетнему генеральному директору Майку Уэйнрайту в том, что они не приняли необходимых мер для предотвращения взяток в Анголе в период с апреля 2009 года по октябрь 2011 года. Через свою дочернюю компанию Trafigura Beheer BV Amsterdam и оффшорную компанию группа выплатила 4,3 миллиона евро (4,6 миллиона долларов США) на банковский счет в Женеве и еще 604 тысячи долларов США наличными, а также расходы на проживание и ресторан во время визита в Женеву (еще 800 швейцарских франков)[6] , ангольскому чиновнику из нефтяной отрасли страны[7] , а также бывшему сотруднику государственной компании Sonangol[8] , которому также были предъявлены обвинения.

В то время группа Trafigura была особенно активна в Анголе в секторах фрахтования судов и бункеровки. Ее наиболее важным контрагентом было правительство Анголы и компания Sonangol EP и ее дочерние предприятия, в частности Sonangol Distribuisora SA, отвечающая за распределение и сбыт нефтепродуктов. В обмен на полученные деньги ангольский госслужащий якобы благоприятствовал интересам группы. Благодаря доходам от этих контрактов группа, как утверждается, получила прибыль в размере 143,7 млн долларов США на сегодняшний день[9] .

Это первый случай, когда дело против компании, обвиняемой в подкупе государственных чиновников, дошло до Федерального суда Швейцарии. Trafigura Beheer BV и бывший генеральный директор Майк Уэйнрайт отвергают обвинения[10] . Джереми Вейр, генеральный директор группы компаний, говорит: “Мы искренне сожалеем об этих инцидентах, которые нарушают наш кодекс поведения и противоречат нашим ценностям. В течение многих лет мы прилагали все усилия, чтобы привить культуру ответственного поведения в Trafigura. С тех пор мы значительно улучшили нашу программу соблюдения норм и контроля. Это включает в себя обязательное обучение всех сотрудников, постоянные инвестиции в глобальную команду по соблюдению нормативных требований, а также наше решение в 2019 году запретить использование третьих лиц для создания бизнеса.”[11] .

Действительно, контракты на товарном рынке (очень часто) заключаются благодаря работе местных посредников, имеющих доступ к местным органам власти, промышленным предприятиям и предпринимателям – всегда на грани между личным влиянием, профессионализмом и коррупцией. И в июле 2019 года компания Trafigura была вынуждена пересмотреть свои отношения с третьими сторонами и устранить всех посредников с намерением улучшить ситуацию[12] . По крайней мере, якобы, потому что в 2022 году группа подписала новый контракт на логистику с ангольским государством, и, как видно на нашей фотографии на обложке, посредников было предостаточно[13] .

Если Майк Уэйнрайт будет признан виновным, ему грозит крупный штраф или максимум пять лет тюремного заключения. В начале этого года Trafigura объявила о его отставке, запланированной на март 2024 года, но теперь Уэйнрайт вынужден немедленно покинуть свой пост – в настоящее время он находится в отпуске, чтобы сосредоточиться на защите[14] . Тем временем в группе происходят перестановки на руководящих постах в связи с необходимостью заменить Майка Уэйнрайта, и переход к новому поколению глобальных менеджеров будет нелегким, особенно после того, как руководству Уэйнрайта пришлось пережить еще несколько обидных поражений[15] , таких как потеря контроля над акционерами и миллиардный штраф, назначенный бельгийскими судами по делу Nyrstar[16] .

Старые и новые случаи

Карта мира самых спорных дел компании Trafigura[17]

Trafigura пытается парировать удары и сталкивается с коррупционными расследованиями в США, Бразилии и Швейцарии. В своем официальном пресс-релизе от 6 декабря 2023 года Группа отдельно сообщила о расследовании Министерства юстиции США (DOJ) в отношении “неправомерных платежей” в Бразилии (печально известная операция Car Wash[18] ), ожидает его “скорого” разрешения и заявила, что намерена создать резерв в размере 127 миллионов долларов США на своих счетах для покрытия любого финансового ущерба, вызванного расследованием в США[19] .

Швейцарские обвинения выдвинуты в тот момент, когда Trafigura столкнулась с неловкостью, вызванной мошеннической сделкой с никелем. В феврале 2023 года лондонский суд рассмотрел обвинения в том, что трейдер не смог проконтролировать поставки никеля – и даже мог быть замешан в более серьезных преступлениях. Индийский бизнесмен Пратик Гупта утверждает в судебном документе, что сотрудники Trafigura сотрудничали с его компаниями, чтобы сохранить в тайне соглашение о замене лома и других малоценных металлов на никель, и подтверждает это копиями чатов и электронных писем с сотрудниками Trafigura. По словам Гупты, глава Trafigura по торговле никелем Сократис Ойконому разработал эту схему, а старший трейдер из Мумбаи Харшдип Бхатия знал, что происходит[20] .

По данным Trafigura, все обернулось иначе. Группа сообщила, что в первой половине 2023 года она зарегистрировала расходы в размере 577 миллионов долларов США после того, как обнаружила, что некоторые грузы никеля, полученные (с более чем тысячи грузовых судов), содержали не металл, а углеродистую сталь: случай “систематического мошенничества”. Trafigura первоначально проверила контейнеры в Роттердаме, но остальные грузы были направлены в порты по всему миру. Мошенничество было совершено группой компаний, связанных с индийским бизнесменом Пратиком Гуптой и контролируемых им, включая TMT Metals и компании, принадлежащие UD Trading Group Гупты[21] . Trafigura вела бизнес с этой семьей Гупта на протяжении многих лет, поэтому группа инициировала судебное разбирательство против Гупта и компаний, вовлеченных в аферу. В марте 2022 года цена на никель удвоилась до рекордных $100 000 за тонну, после того как основной производитель никеля, Россия, вторгся на территорию Украины[22] .

Похоже, что группа теряет темп со всех сторон, несмотря на рост прибыли (на 73 % по состоянию на июнь 2022 года; а в июне этого года она уже составляла рекордные 80 %[23] ) из-за вторжения на Украину, которое создало нагрузку на цепочки поставок, особенно нефти, газа и нефтепродуктов[24] . Группа, вместе с другими трейдерами, такими как Vitol, продолжает помогать экспортировать нефть из России, несмотря на санкции[25] .

В Европе наконец-то разрешилась ситуация с компанией Nyrstar NV, которая в 2018 году занимала второе место в мире по объему выплавки цинка (1,073 млн тонн) после Korea Zinc (1,216 млн тонн) и опережала Glencore (1,003 млн тонн)[26] . После реструктуризации, организованной Trafigura, которая непрозрачно завладела акциями компании[27] , Nyrstar NV стала лишь подставной компанией с 2% исторической промышленной деятельности. Благодаря своей новой роли Trafigura получила выгодные деловые контракты[28] , но невыгодные для Nyrstar[29] . Миноритарные акционеры подали в суд: они утверждают, что Trafigura незаконно использовала свое влияние для заключения невыгодных для Nyrstar контрактов[30] , и что эти соглашения привели к экономической катастрофе бельгийской группы[31] . Сейчас Trafigura владеет 24,42 % акций через Urion Holdings (Malta) Ltd, прямую дочернюю компанию Trafigura, которая была приобретена на законных основаниях, а остальная часть находится в руках бельгийского бизнесмена Криса Вансантена и миноритарных акционеров[32] . Полная победа.

Пока рано говорить о том, является ли это чередой совпадений или признаком того, что ветер, наконец, переменился, но для писателя достаточно того, что он может приветствовать серию четких, недвусмысленных решений в защиту закона, что еще несколько лет назад казалось немыслимым. Что бы ни решили суды, в которых рассматриваются дела против руководства Trafigura, факт остается фактом: гигант больше не бесстрастен, а король, наконец, обнажен.

ESP027

[1] https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-12-06/trafigura-charged-in-switzerland-over-alleged-angola-bribery ; https://globalinvestigationsreview.com/article/trafigura-indicted-in-switzerland-over-angola-bribery-claims

[2] Результаты поиска по запросу “trafigura” – The Global Pitch

[3] https://www.reuters.com/markets/commodities/trafigura-sets-aside-127-mln-provision-brazil-us-doj-fine-2023-12-06/

[4] ТРАФИГУРА: ПОЧЕМУ МЫ ДОЛЖНЫ ЕЕ БОЯТЬСЯ – The Global Pitch

[5] https://www.trafigura.com/news-and-insights/case-studies/metals-and-minerals/lobito-atlantic-railway/

[6] Trafigura-Aktivitäten в Анголе: Anklage gegen Rohstoff-Unternehmen wegen Korruption | Handelszeitung

[7] Trafigura обвиняется в Швейцарии в связи с предполагаемым взяточничеством в Анголе – Bloomberg

[8] Заявление по поводу расследований, проводимых властями США, Швейцарии и Бразилии (trafigura.com)

[9] Trafigura-Aktivitäten в Анголе: Anklage gegen Rohstoff-Unternehmen wegen Korruption | Handelszeitung

[10] Trafigura обвиняется в Швейцарии в связи с предполагаемым взяточничеством в Анголе – Bloomberg

[11] Заявление по поводу расследований, проводимых властями США, Швейцарии и Бразилии (trafigura.com)