DIE SCHWEIZ BRINGT TRAFIGURA AUF DIE ANKLAGEBANK

Vor einigen Tagen wurden Trafigura und einer seiner ehemaligen Führungskräfte in der Schweiz, dem Land, in dem die operative Holdinggesellschaft des Konzerns registriert ist, angeklagt, in den Jahren 2009-2011 Beamte in Angola bestochen und Geld aus illegalen Aktivitäten gewaschen zu haben[1] . Anklagen gegen Unternehmen sind in der Schweiz selten und Verurteilungen noch seltener, was diese Nachricht noch lauter macht. Die Schweiz hat sich einer Reihe von Maßnahmen gegen den globalen Riesen angeschlossen, der weltweit mit Öl, wertvollen Mineralien, verschiedenen Metallen und anderen “Rohstoffen” handelt. Wir verfolgen den Rohstoffhandelssektor seit langem, und Trafigura ist sicherlich einer der größten Akteure in diesem Bereich.

Wir haben bereits viel über die verdächtigen Aktivitäten von Trafigura (und seinen zahlreichen Tochtergesellschaften) im Laufe seines Bestehens geschrieben[2] und gefragt, wie es möglich ist, die Augen vor der Umweltkatastrophe in Côte d’Ivoire (2006), dem Transport von Giftmüll und der Explosion eines Öltankers in Norwegen (2007), einem Finanzskandal in Brasilien mit Bestechungsgeldern in Millionenhöhe zu verschließen, in den 42 andere Länder und der brasilianische Präsident verwickelt waren (2013)[3] , neue Korruptionsfälle im Kongo, die Vorauszahlung von Rohstoffen durch Côte d’Ivoire (ein Land, das durch das Monopol von Trafigura und riesige Schulden unter Druck steht) und die mutmaßliche Verletzung von Beschränkungen für Ölexporte in Embargoländer wie den Südsudan, Iran und Kuba… um nur ein paar Fälle zu nennen, denn die Liste ist wirklich lang[4] .

Der Vorwurf der Bestechung

Das riesige Logistiksystem, das zu 100 % oder als Mitglied eines Konsortiums von Trafigura betrieben wird und das angolanische Drehkreuz Lobito mit allen Handelshäfen von Trafigura im subäquatorialen Afrika verbindet[5]

Die Schweizer Staatsanwaltschaft hat gegen die Trafigura-Gruppe und ihren ehemaligen langjährigen CEO Mike Wainwright Anklage erhoben, weil sie es versäumt haben, die erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um Schmiergeldzahlungen in Angola zwischen April 2009 und Oktober 2011 zu verhindern. Über ihre Tochtergesellschaft Trafigura Beheer BV Amsterdam und eine Offshore-Gesellschaft zahlte die Gruppe 4,3 Mio. EUR (4,6 Mio. USD) auf ein Bankkonto in Genf und weitere 604.000 USD in bar sowie Spesen für Unterkunft und Restaurant während eines Besuchs in Genf (weitere 800 CHF)[6] an einen angolanischen Beamten der Ölindustrie des Landes[7] und an einen ehemaligen Mitarbeiter des staatlichen Unternehmens Sonangol[8] , der ebenfalls angeklagt wurde.

Damals war die Trafigura-Gruppe in Angola vor allem im Bereich des Schiffscharterns und des Bunkerns aktiv. Ihr wichtigster Partner war die angolanische Regierung und die Sonangol EP und ihre Tochtergesellschaften, insbesondere die Sonangol Distribuisora SA, die für den Vertrieb und die Vermarktung von Erdölprodukten zuständig war. Als Gegenleistung für das erhaltene Geld soll der angolanische Beamte die Interessen des Konzerns begünstigt haben. Dank der Erlöse aus diesen Verträgen soll die Gruppe bis heute Gewinne in Höhe von 143,7 Mio. USD erzielt haben[9] .

Dies ist das erste Mal, dass ein Fall gegen ein Unternehmen wegen angeblicher Bestechung von Amtsträgern vor das Schweizer Bundesgericht gelangt. Trafigura Beheer BV und der ehemalige CEO Mike Wainwright weisen die Vorwürfe zurück[10] . Jeremy Weir, CEO der Gruppe, sagt: “Wir bedauern diese Vorfälle aufrichtig, die gegen unseren Verhaltenskodex verstoßen und unseren Werten zuwiderlaufen. Seit vielen Jahren haben wir hart daran gearbeitet, bei Trafigura eine Kultur des verantwortungsvollen Handelns zu etablieren. In dieser Zeit haben wir unser Compliance-Programm und unsere Kontrollen erheblich verbessert. Dazu gehören verpflichtende Schulungen für alle Mitarbeiter, fortgesetzte Investitionen in ein globales Compliance-Team und unsere Entscheidung, 2019 den Einsatz von Dritten zur Geschäftsanbahnung zu verbieten.“[11] .

Es stimmt, dass Verträge auf dem Rohstoffmarkt (sehr oft) durch die Arbeit lokaler Vermittler zustande kommen, die Zugang zu lokalen Regierungen, Industrien und Unternehmern haben – immer an der Grenze zwischen persönlichem Einfluss, Professionalität und Korruption. Und im Juli 2019 sah sich Trafigura gezwungen, seine Beziehungen zu Dritten zu überprüfen und alle Vermittler zu eliminieren, um die Situation zu verbessern[12] . Zumindest vordergründig, denn 2022 unterzeichnete der Konzern einen neuen fürstlichen Logistikvertrag mit dem angolanischen Staat und wie unser Titelbild zeigt, gab es jede Menge Zwischenhändler[13] .

Sollte Mike Wainwright für schuldig befunden werden, drohen ihm eine hohe Geldstrafe oder maximal fünf Jahre Gefängnis. Anfang des Jahres hatte Trafigura seinen für März 2024 geplanten Rücktritt angekündigt, doch nun ist Wainwright gezwungen, sofort zurückzutreten – er ist derzeit beurlaubt, um sich auf seine Verteidigung zu konzentrieren[14] . In der Zwischenzeit besetzt der Konzern einige Führungspositionen neu, um Mike Wainwright zu ersetzen, und der Übergang zu einer neuen Generation von globalen Managern wird alles andere als einfach sein, insbesondere nachdem Wainwrights Management einige weitere herbe Niederlagen hinnehmen musste[15] , wie den Verlust der Aktionärskontrolle und die von den belgischen Gerichten im Fall Nyrstar beschlossene Milliardenstrafe[16] .

Alte und neue Fälle

Eine Weltkarte der umstrittensten Geschäftsfälle von Trafigura[17]

Trafigura versucht, Schläge abzuwehren und sieht sich Korruptionsermittlungen in den USA, Brasilien und der Schweiz gegenüber. In ihrer offiziellen Pressemitteilung vom 6. Dezember 2023 gab die Gruppe gesondert eine Untersuchung des US-Justizministeriums (DOJ) wegen “unzulässiger Zahlungen” in Brasilien bekannt (berüchtigte Car-Wash-Operation[18] ), erwartet, diese “in Kürze” abzuschließen, und erklärte, dass sie beabsichtigt, in ihren Büchern eine Rückstellung in Höhe von 127 Mio. USD zu bilden, um etwaige finanzielle Schäden infolge der US-Untersuchung[19] abzudecken.

Die Schweizer Anklage kommt zu einem Zeitpunkt, an dem Trafigura mit der Peinlichkeit eines betrügerischen Nickelgeschäfts konfrontiert ist. Im Februar 2023 wurde ein Londoner Gericht mit dem Vorwurf befasst, der Händler habe es versäumt, Nickellieferungen zu überwachen – und sei möglicherweise sogar in schwerere Verbrechen verwickelt. Der indische Geschäftsmann Prateek Gupta behauptet in einem Gerichtsdokument, dass Mitarbeiter von Trafigura mit seinen Unternehmen zusammengearbeitet haben, um eine Vereinbarung über den Ersatz von Schrott und anderen minderwertigen Metallen durch Nickel geheim zu halten. Dies wird durch Kopien von Chatverläufen und E-Mails mit Trafigura-Mitarbeitern bestätigt. Laut Gupta hat der Leiter des Nickelhandels von Trafigura, Sokratis Oikonomou, den Plan ausgearbeitet, und der leitende Händler Harshdeep Bhatia aus Mumbai wusste, was vor sich ging[20] .

Nach Angaben von Trafigura ist die Sache anders gelaufen. Die Gruppe gab bekannt, dass sie in der ersten Jahreshälfte 2023 eine Belastung in Höhe von 577 Mio. USD zu verzeichnen hatte, nachdem sie entdeckt hatte, dass einige Nickelladungen (von mehr als tausend Frachtern) nicht das Metall, sondern Kohlenstoffstahl enthielten: ein Fall von “systematischem Betrug”. Trafigura hat die Container zunächst in Rotterdam kontrolliert, der Rest war für Häfen in aller Welt bestimmt. Der Betrug wurde von einer Gruppe von Unternehmen begangen, die mit dem indischen Geschäftsmann Prateek Gupta verbunden sind und von ihm kontrolliert werden, darunter TMT Metals und Unternehmen im Besitz von Guptas UD Trading Group[21] . Da Trafigura seit Jahren mit der Gupta-Familie Geschäfte macht, hat die Gruppe rechtliche Schritte gegen Gupta und die an dem Betrug beteiligten Unternehmen eingeleitet. Der Nickelpreis verdoppelte sich im März 2022 auf einen Rekordwert von 100.000 Dollar pro Tonne, nachdem der wichtigste Nickelproduzent, Russland, in die Ukraine einmarschiert war[22] .

Es scheint, dass die Gruppe trotz steigender Gewinne (um 73 % im Juni 2022; im Juni dieses Jahres lagen sie bereits bei rekordverdächtigen 80 %[23] ) aufgrund des Einmarsches in der Ukraine, der die Lieferketten insbesondere für Öl, Gas und raffinierte Ölprodukte belastet hat[24] , auf allen Seiten an Kraft verliert. Die Gruppe unterstützt zusammen mit anderen Händlern wie Vitol trotz der Sanktionen weiterhin den Export von Öl aus Russland[25] .

In Europa wurde der Fall der Nyrstar NV, die 2018 die zweitgrößte Zinkhütte der Welt war (1,073 Millionen Tonnen), nach Korea Zinc (1,216 Millionen Tonnen) und vor Glencore (1,003 Millionen Tonnen), endlich gelöst[26] . Nach der von Trafigura orchestrierten Umstrukturierung, die die Aktien des Unternehmens auf undurchsichtige Weise übernommen hat[27] , ist die Nyrstar NV nur noch eine Mantelgesellschaft mit 2 % der historischen Industrietätigkeit. Dank seiner neuen Rolle profitierte Trafigura von vorteilhaften Geschäftsverträgen[28] , die jedoch für Nyrstar ungünstig waren[29] . Die Minderheitsaktionäre haben rechtliche Schritte eingeleitet: Sie behaupten, dass Trafigura unrechtmäßig seinen Einfluss genutzt hat, um für Nyrstar ungünstige Verträge auszuhandeln[30] , und dass diese Verträge das wirtschaftliche Desaster der belgischen Gruppe verursacht haben[31] . Trafigura besitzt nun über die Urion Holdings (Malta) Ltd, eine direkte Tochtergesellschaft von Trafigura, die rechtmäßig erworben wurde, 24,42 % – und der Rest befindet sich in den Händen des belgischen Geschäftsmanns Kris Vansanten und der Minderheitsaktionäre[32] . Ein totaler Sieg.

Es ist noch zu früh, um zu sagen, ob es sich dabei um eine Reihe von Zufällen handelt oder um ein Zeichen dafür, dass sich der Wind endlich dreht, aber für den Verfasser reicht es aus, eine Reihe klarer, eindeutiger Entscheidungen zur Verteidigung des Rechts bejubeln zu können, die noch vor wenigen Jahren undenkbar schienen. Wie auch immer die Gerichte entscheiden werden, in denen Klagen gegen die Geschäftsführung von Trafigura verhandelt werden, Tatsache ist, dass der Riese nicht mehr ungeschützt ist und dass der König endlich nackt ist.

ESP027

[1] https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-12-06/trafigura-charged-in-switzerland-over-alleged-angola-bribery ; https://globalinvestigationsreview.com/article/trafigura-indicted-in-switzerland-over-angola-bribery-claims

[2] Suchergebnisse für ‘trafigura’ – The Global Pitch

[3] https://www.reuters.com/markets/commodities/trafigura-sets-aside-127-mln-provision-brazil-us-doj-fine-2023-12-06/

[4] TRAFIGUREN: WARUM WIR SIE FÜRCHTEN SOLLTEN – The Global Pitch

[5] https://www.trafigura.com/news-and-insights/case-studies/metals-and-minerals/lobito-atlantic-railway/

[6] Trafigura-Aktivitäten in Angola: Anklage gegen Rohstoff-Unternehmen wegen Korruption | Handelszeitung

[7] Trafigura in der Schweiz wegen mutmaßlicher Bestechung in Angola angeklagt – Bloomberg

[8] Erklärung zu den Untersuchungen der US-amerikanischen, schweizerischen und brasilianischen Behörden (trafigura.com)

[9] Trafigura-Aktivitäten in Angola: Anklage gegen Rohstoff-Unternehmen wegen Korruption | Handelszeitung

[10] Trafigura in der Schweiz wegen mutmaßlicher Bestechung in Angola angeklagt – Bloomberg

[11] Erklärung zu den Untersuchungen der US-amerikanischen, schweizerischen und brasilianischen Behörden (trafigura.com)